为健全债券违约处置机制,保护投资人合法权益,根据中国人民银行公告(关于开展到期违约债券转让bet有关事宜),中国外汇交易中心为银行间债券市场参与机构(以下简称“机构”)提供到期违约债券应急转让服务,制定本指引。
一、机构出具情况说明
若机构有到期违约债券的交易需求,需向交易中心bet人员提交用印版本的交易情况说明。bet人员审核无误后方可进行后续操作。
情况说明内容包括但不限于:交易双方(若产品户,可建议机构写明实际委托人)、债券情况、交易原因、定价依据、询价记录等;机构应说明是否知晓交易可能存在的风险,并说明是否在该交易中存虚假陈述、欺诈、内幕交易和利益输送等违法违规行为。
若交易方为产品户的,则需提供产品入市资产管理人的印章。
二、机构签署风险承诺函
交易双方签署并向交易中心提交用印版本的风险承诺函,若交易方为产品户的,则需提供产品入市资产管理人的印章。
机构法人只需在首次开展到期违约债券交易时签署风险承诺函,无需每次签署;机构法人签署后,若其未来有其他产品有到期违约债券交易需求,无需重复提交风险承诺函,但需提交情况说明。
三、机构填写应急成交申请单
机构根据实际交易需求填写应急成交申请单,完成交易要素的填写。其中:成交申请单的“结算价格”一栏填写实际结算的百元金额。“清算速度”一栏填写“T+1”。资金账户户名、资金账号、托管账号需确认与登记托管结算机构账户信息一致。“本方交易员姓名”请填写与拟交易账户绑定的交易员。应急成交申请单模板见附件。
四、完成交易
机构应不晚于拟交易日的前一个冠亚日将盖章后的材料提交至交易中心,交易中心根据机构提交的相关材料开放机构交易权限。交易当日,机构根据实际交易情况完成交易,需要应急交易成交的,交易中心bet人员按照机构提交的应急成交申请单上的要素应急录入生成成交单。机构对成交单上的要素进行复核确认。
五、完成结算
交易完成后,交易中心将相关交易推送至登记托管结算机构,机构根据成交完成相关交易结算。
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